一、合規(guī)管理體系的基本含義
合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開(kāi)放、透明、公平的社會(huì)秩序，與此同時(shí)我國(guó)全面推進(jìn)依法治國(guó)，在這樣的背景下，組織越來(lái)越多地關(guān)注其面臨的合規(guī)以及如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同、有效治理原則或道德準(zhǔn)則。違法違規(guī)的行為給企業(yè)帶來(lái)的不僅是罰金上的經(jīng)濟(jì)傷害，更會(huì)給企業(yè)的品牌、名譽(yù)造成難以估量的損失.企業(yè)只有堅(jiān)持合規(guī)管理，嚴(yán)格控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，才能不斷提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益和持續(xù)發(fā)展。
二、何為合規(guī)管理體系
2021 年，ISO 組織發(fā)布 ISO37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，為各類(lèi)組織規(guī)范合規(guī)治理、強(qiáng)化合規(guī)管理和加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)提供了更具先進(jìn)性、權(quán)威性、普適性和戰(zhàn)略性的工具和方法論，也為各種組織的合規(guī)管理提供了通過(guò)第三方認(rèn)證獲得全球廣泛認(rèn)可的機(jī)會(huì)和途徑。ISO37301 合規(guī)體系基于風(fēng)險(xiǎn)管理的思維模式，應(yīng)用過(guò)程方法和 PDCA 邏輯，圍繞合規(guī)治理原則為組織建立、制定、實(shí)施、評(píng)估、維護(hù)和改進(jìn)有效合規(guī)管理體系提供了要求及指南。
三、企業(yè)為什么要做合規(guī)管理體系認(rèn)證
1.恰當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理，不但能為企業(yè)提前規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以第一時(shí)間知曉并防止?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大化。
2.建立有效的合規(guī)管理體系，雖然不能杜絕違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生，但是正因?yàn)橛辛诉`規(guī)事項(xiàng)的應(yīng)對(duì)措施，才能使企業(yè)在面對(duì)違規(guī)事項(xiàng)時(shí)更加游刃有余。通過(guò)對(duì)違規(guī)事項(xiàng)的處理，又能夠向其他員工發(fā)出警示，從而降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。
3.企業(yè)已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系，當(dāng)合規(guī)發(fā)生時(shí)，企業(yè)的管理者可以以已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系來(lái)作為減輕或豁免責(zé)任的抗辯，而這種抗辯，是有可能被司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)所接受的。
4.對(duì)于上市公司而言，合規(guī)管理更顯的尤為重要，因?yàn)樯鲜泄?/span>必須要堅(jiān)持依法公開(kāi)公正的原則,公平公正就必然離不開(kāi)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的合規(guī)化管理。
四、合規(guī)管理體系認(rèn)證的優(yōu)勢(shì)
1.在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中獲得加分；
2.向股東、管理層、客戶(hù)和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平；
3.在被政府調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國(guó)政府調(diào)查時(shí)更為有效）。
